國泰國證房地産行業指數分級證券投資基金更新招募說明書(2019 年第二号)

2019年09月21日 16:23:23  閱讀67次 文章來源:網絡整理 作者:采集俠

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國泰國證房地産行業指數分級證券投資基

金更新招募說明書

(2019 年第二号)

基金管理人:國泰基金管理有限公司

基金托管人:中國銀行股份有限公司

截止日:二○一九年八月六日

目 錄

重要提示...... 3

一、緒言...... 5

二、釋義...... 5

三、基金管理人...... 10

四、基金托管人...... 23

五、相關服務機構...... 25

六、基金份額分級與淨值計算規則 ...... 39

七、基金的募集...... 42

八、基金合同的生效...... 43

九、房地産 A 份額與房地産 B 份額的上市與交易...... 43

十、國泰房地産份額的申購、贖回與轉換...... 44

十一、場内份額配對轉換 ...... 55

十二、基金的投資...... 58

十三 基金的業績...... 67

十四、基金的資産...... 67

十五、基金資産的估值 ...... 68

十六、基金費用與稅收 ...... 72

十七、基金收益與分配 ...... 75

十八、基金份額折算...... 75

十九、房地産 A 份額和房地産 B 份額的終止運作...... 84

二十、基金的會計與審計 ...... 85

二十一、基金的信息披露 ...... 86

二十二、風險揭示...... 90

二十三、基金合同的變更、終止與基金資産的清算...... 99

二十四、基金合同内容摘要 ...... 102

二十五、托管協議内容摘要 ...... 123

二十六、對基金份額持有人的服務 ...... 133

二十七、其他應披露事項 ...... 134

二十八、招募說明書存放及查閱方式 ...... 135

二十九、備查文件...... 136

重要提示

本基金經中國證券監督管理委員會證監許可[2012]1654 号文核準募集。基金管理人保證

招募說明書的内容真實、準确、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 本基金投資于證券市場,基金淨值會因為證券市場波動等因素産生波動。投資者在投資本基金前,需全面認識本基金産品的風險收益特征和産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資者根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素變化對證券價格産生影響而形成的系統性風險,個别證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金産生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險,本基金的特定風險等。

國泰房地産份額是本基金基礎份額,屬于證券投資基金中的高風險品種,其預期風險與預期收益高于貨币市場基金、債券型基金和混合型基金。房地産 A 份額和房地産 B 份額通過場内的國泰房地産份額按照 1:1 的基金份額配比分拆而來。按照基金合同的約定,具有與國泰房地産份額不同的風險收益特征。房地産 A 份額的風險與預期收益較低,房地産 B份額風險較高、預期收益相對較高。由于房地産 B 份額内含杠杆機制的設計,房地産 B 份額淨值的變動幅度将大于國泰房地産份額和房地産 A 份額淨值的變動幅度,即房地産 B 份額的波動性要高于其他兩類份額,其承擔的風險也較高。房地産 B 份額的持有人會因杠杆倍數的變化而承擔不同程度的投資風險。房地産 A 份額和房地産 B 份額可通過基金合同約定的配對轉換方式合并為場内的國泰房地産份額,或通過基金合同約定的份額折算方式,折算為場内的國泰房地産份額,從而還原為本基金基礎份額的風險收益特征。

本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇将部分基金資産投資于科創闆股票或選擇不将基金資産投資于科創闆股票,基金資産并非必然投資于科創闆股票。

本基金投資科創闆股票時,會面臨因投資标的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、系統性風險和政策風險等。

投資有風險,投資者認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與基金淨值變化導緻的投資風險,由投資者自行負擔。當投資者贖回時,所得或會高于或低于投資者先前所支付的金額。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本招募說明書中涉及的與托管相關的基金信息已經本基金托管人複核。本招募說明書所

載内容截止日為 2019 年 8 月 6 日,投資組合報告為 2019 年 2 季度報告,有關财務數據和淨

值表現截止日為 2019 年 6 月 30 日。

一、緒言

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